SEC提出了打击冲突投资建议的规则

 作者:诸葛垦趔     |      日期:2019-03-06 09:11:01
纽约(路透社) - 美国证券交易委员会周三提出一项新规定,要求摩根士丹利(MS.N)和美林财富管理等公司的经纪人清楚解释投资者支付的费用以及佣金经纪人在给予时所赚取的费用财务建议这份长达1,000页的监管最佳利益要求经纪人在一份四页的披露文件中提供这些信息,以及客户应该提出的任何利益冲突和问题,经纪人需要向投资者提供该规则是在对如何解决投资咨询行业的利益冲突进行了十多年的监管审议之后出台的如果通过,它将取代奥巴马时代的信托规则,该规则由劳工部发布,并于3月被美国第五巡回上诉法院推翻美国证券交易委员会主席杰克克莱顿表示,该规则“反映了我们为填补投资者期望和法律要求之间的差距所做的努力,从而增加了投资者的保护和建议的质量,同时保留了访问权和选择权,认识到...(是)由什么驱动可用且费用多少“规则建议经纪人”在提出建议时以该客户的最佳利益行事,而不将(公司)的财务或其他利益置于零售客户的利益之上“专员卡拉斯坦因对提议的规则持批评态度,并投票表示不会为90天的公众意见征询期开放,因为她说,它没有设定强硬路线来界定客户的最佳利益,并将增加混乱她说,金融业监管局也负责管理经纪业务,已经要求3,800家公司遵循最佳利益标准,这可能导致其与美国证券交易委员会的不同解释斯坦说:“我担心这条规则不仅会混淆散户投资者,也会影响经纪业务”该规则包括禁止经纪人称自己为投资顾问或顾问的条款,以及附加披露和注册要求以及经纪人有时随意使用的正式名称斯坦说,如果SEC要说谁可以被称为顾问或顾问,那么它应该是“逻辑上一致的”并定义最佳利益标准美国证券交易委员会没有提供公司遵守该规则的成本估算伊丽莎白迪尔茨的报道;由Leslie Adler,